[公告]南京高精傳動設備制造集團有限公司:17南傳03:南京高精傳動設備制造集團有限公司公開發行2017年公司債券受托管
發表時間:2019-07-04 11:02:16 作者:雕刻機

[公告]南京高精傳動設備制造集團有限公司:17南傳03:南京高精傳動設備制造集團有限公司公開發行2017年公司債券受托管理事務報告(2018年度)   時間:2019年06月27日 14:45:47 中財網    
債券代碼:
143047


債券簡稱:
17
南傳
01


債券代碼:
143168


債券簡稱:
1
7
南傳
0
2


債券代碼:
14345


債券簡稱:
1
7
南傳
0
3










南京高精傳動設備制造集團有限公司


(南京江寧科學園天元東路
1
號)


公開發行
2017
年公司債券


受托管理事務報告



2018
年度)








債券受托管理人


招商證券股份有限公司



二零一九年六月



重要聲明




招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)編制本報告的
內容及信息均來源于發行人對外公布的《南京高精傳動設備制造集團
有限公司2018年年度報告》(以下簡稱“2018年年度報告”)等相關
公開信息披露文件以及第三方中介機構出具的專業意見。


本報告不構成對投資者進行或不進行某項行為的推薦意見,投資
者應對相關事宜作出獨立判斷,而不應將本報告中的任何內容據以作
為招商證券所作的承諾或聲明。





















目 錄
重要聲明
..
..
..
..
1
第一章 公司債券概況
..
..
..
3
第二章 發行人 2018 年度經營和財務狀況
..
..
8
第三章 發行人募集資金使用及專項賬戶運作情況
..
17
第四章 發行人償債保障措施的執行情況
..
..
18
第五章 債券持有人會議召開的情況
..
..
19
第六章 本期公司債券本息償付情況
..
..
20
第七章 本期公司債券擔保人資信情況
..
..
21
第八章 本期公司債券跟蹤評級情況
..
..
22
第九章 負責處理與公司債券相關事務專人的變動情況
..
23
第十章 公司債券受托管理人履職情況
..
..
24
第十一章 其它事項
..
..
..
25

第一章 公司債券概況

一、發行人名稱:南京高精傳動設備制造集團有限公司(簡稱“發
行人”、“公司”、“南京傳動”)。


二、核準文件和核準規模:經中國證監會證監許可2016年【2856】
號文核準,發行人獲準在中國境內公開發行不超過30億元(含30億元)
的公司債券。


三、債券基本情況

(一)南京高精傳動設備制造集團有限公司公開發行2017年公司
債券(第一期)

1、債券名稱:南京高精傳動設備制造集團有限公司公開發行2017
年公司債券(第一期)。


2、債券簡稱及代碼:債券簡稱為“17南傳01”,代碼為“143047”
(以下簡稱“品種一”)。


3、發行規模、期限與利率:本期公司債券期限為5年,附第3年
末發行人調整票面利率選擇權和投資者回售選擇權,票面利率6.47%,
發行總規模為9億元。


4、還本付息的期限和方式:本期債券按年付息,不計復利。每
年付息一次,到期一次還本,最后一期利息隨本金的兌付一起支付。

年度付息款項自付息日起不另計利息,本金自本金兌付日起不另計利
息。本期債券本息的兌付通過登記機構和有關機構辦理。


本期公司債券的起息日為第二個發行日,利息自起息日起每年支


付一次。本期債券的起息日為2017年3月23日,付息日為2018年至2022
年每年的3月23日(遇節假日順延,下同),到期日為2022年3月23日。

若投資者行使回售選擇權,則其回售部分債券的付息日為2018年至
2020年每年的3月23日。如遇法定節假日或休息日,則順延至其后的
第1個工作日,順延期間付息款項不另計息。


本期債券本息支付按照登記機構的有關規定統計債券持有人名
單,本息支付方式及其他具體安排按照登記機構的相關規定辦理。


5、擔保方式:本期債券無擔保。


6、發行時信用級別:經中誠信證券評估有限公司(以下簡稱“中
誠信”)綜合評定,發行人的主體信用等級為AA級,本期債券的信
用等級為AA級。


7、債券受托管理人:本期公司債券的受托管理人為招商證券股
份有限公司。


8、募集資金用途:本次債券發行規模不超過30億元,募集資金
在扣除必要的發行費用后,擬將其中20億元用于償還公司計息債務本
息,其余全部用于補充公司流動資金。


本期債券最終發行基礎規模為人民幣9億元。其中在扣除必要的
發行費用后,4億元用于償還銀行貸款;余下部分用于補充流動資金。


(二)南京高精傳動設備制造集團有限公司公開發行2017年公司
債券(第二期)

1、債券名稱:南京高精傳動設備制造集團有限公司公開發行2017


年公司債券(第二期)。


2、債券簡稱及代碼:債券簡稱為“17南傳02”,代碼為“143168”
(以下簡稱“品種二”)。


3、發行規模、期限與利率:本期公司債券期限為5年,附第3年
末發行人調整票面利率選擇權和投資者回售選擇權,票面利率6.50%,
發行總規模為10.2億元。


4、還本付息的期限和方式:本期債券按年付息,不計復利。每
年付息一次,到期一次還本,最后一期利息隨本金的兌付一起支付。

年度付息款項自付息日起不另計利息,本金自本金兌付日起不另計利
息。本期債券本息的兌付通過登記機構和有關機構辦理。


本期公司債券的起息日為第二個發行日,利息自起息日起每年支
付一次。本期債券的起息日為2017年7月17日,付息日為2018年至2022
年每年的7月17日(遇節假日順延,下同),到期日為2022年7月17日。

若投資者行使回售選擇權,則其回售部分債券的付息日為2018年至
2020年每年的7月17日。如遇法定節假日或休息日,則順延至其后的
第1個工作日,順延期間付息款項不另計息。


本期債券本息支付按照登記機構的有關規定統計債券持有人名
單,本息支付方式及其他具體安排按照登記機構的相關規定辦理。


5、擔保方式:本期債券無擔保。


6、發行時信用級別:經中誠信證券評估有限公司(以下簡稱“中
誠信”)綜合評定,發行人的主體信用等級為AA級,本期債券的信
用等級為AA級。



7、債券受托管理人:本期公司債券的受托管理人為招商證券股
份有限公司。


8、募集資金用途:本次債券發行規模不超過30億元,募集資金
在扣除必要的發行費用后,擬將其中20億元用于償還公司計息債務本
息,其余全部用于補充公司流動資金。


本期債券最終發行基礎規模為人民幣10.2億元。其中在扣除必要
的發行費用后,5.2億元用于償還銀行貸款;余下部分用于補充流動
資金。


(三)南京高精傳動設備制造集團有限公司公開發行2017年公司
債券(第三期)

1、債券名稱:南京高精傳動設備制造集團有限公司公開發行2017
年公司債券(第三期)。


2、債券簡稱及代碼:債券簡稱為“17南傳03”,代碼為“143445”
(以下簡稱“品種三”)。


3、發行規模、期限與利率:本期公司債券期限為5年,附第3年
末發行人調整票面利率選擇權和投資者回售選擇權,票面利率7.50%,
發行總規模為5億元。


4、還本付息的期限和方式:本期債券按年付息,不計復利。每
年付息一次,到期一次還本,最后一期利息隨本金的兌付一起支付。

年度付息款項自付息日起不另計利息,本金自本金兌付日起不另計利
息。本期債券本息的兌付通過登記機構和有關機構辦理。


本期公司債券的起息日為第二個發行日,利息自起息日起每年支


付一次。本期債券的起息日為2018年1月2日,付息日為2019年至2023
年每年的1月2日(遇節假日順延,下同),到期日為2023年1月2日。若
投資者行使回售選擇權,則其回售部分債券的付息日為2019年至2021
年每年的1月2日。如遇法定節假日或休息日,則順延至其后的第1個
工作日,順延期間付息款項不另計息。


本期債券本息支付按照登記機構的有關規定統計債券持有人名
單,本息支付方式及其他具體安排按照登記機構的相關規定辦理。


5、擔保方式:本期債券無擔保。


6、發行時信用級別:經中誠信證券評估有限公司(以下簡稱“中
誠信”)綜合評定,發行人的主體信用等級為AA級,本期債券的信
用等級為AA級。


7、債券受托管理人:本期公司債券的受托管理人為招商證券股
份有限公司。


8、募集資金用途:本次債券發行規模不超過30億元,募集資金
在扣除必要的發行費用后,擬將其中20億元用于償還公司計息債務本
息,其余全部用于補充公司流動資金。


本期債券最終發行基礎規模為人民幣5億元,在扣除必要的發行
費用后,4.97億元已用于償還銀行貸款。





第二章 發行人 2018 年度經營和財務狀況

一、發行人基本情況

(一)發行人概況

中文名稱:南京高精傳動設備制造集團有限公司

英文名稱:Nanjing High Accurate Drive Equipment Manufacturing
Group Co.,Ltd

住 所:南京市江寧區高新園侯焦路30號

辦公地址:南京市江寧區高新園侯焦路30號

法定代表人:胡吉春

注冊資本:50,064.4萬美元

實繳資本:50,064.4萬美元

成立日期:2007年3月27日

統一社會信用代碼:91320115797134726D

所屬證監會行業:通用設備制造業

電話號碼:025-85099368、025-85099316

傳真號碼:025-85099301

郵政編碼:211122

互聯網網址:

(二)發行人歷史沿革

2006年12月根據南京市人民政府寧府外經貿資審字[2006]第
17067號文批復,同意Eagle Nice Holdings Limited出資設立南京高精


傳動設備制造有限公司,注冊資本為2,980萬美元。2007年6月11日及
2007年7月27日,江蘇石城會計師事務所有限公司就該出資事宜分別
出具蘇石會驗字[2007]023號和蘇石會驗字[2007]035號驗資報告;
2007年3月,南京市工商行政管理局向發行人核發企獨蘇寧總字第
008562號企業法人營業執照。


2007年8月根據江蘇省對外貿易經濟合作廳蘇外經貿資審字
[2007]第01096號批復,同意股東Eagle Nice Holdings Limited對發行人
增加注冊資本9,980萬美元。增資后發行人注冊資本為12,960萬美元。

2007年10月24日及2007年11月1日,江蘇石城會計師事務所有限公司
就 該 增 資 事 宜 分 別 出 具 蘇 石 會 驗 字 [2007]037 號 和 蘇 石 會 驗 字
[2007]041號驗資報告;2007年11月,南京市工商行政管理局向發行
人核發企獨蘇寧總字第008562號企業法人營業執照。


2007年11月根據江蘇省對外貿易經濟合作廳蘇外經貿資審字
[2007]第01130號批復,同意股東Eagle Nice Holdings Limited對發行人
增加注冊資本2,800萬美元。增資后發行人注冊資本為15,760萬美元。

2007年12月6日及2008年2月19日,江蘇石城會計師事務所有限公司就
該增資事宜分別出具蘇石會驗字[2007]044號和蘇石會驗字[2008]006
號驗資報告;2007年12月,南京市工商行政管理局向發行人核發企獨
蘇寧總字第008562號企業法人營業執照。


2007年12月根據江蘇省對外貿易經濟合作廳蘇外經貿資審字
[2007]第01159號批復,同意投資方Eagle Nice Holdings Limited將其持
有的發行人全部股權轉讓給香港中傳控股有限公司。2007年12月,南


京市工商行政管理局向發行人核發企獨蘇寧總字第008562號企業法
人營業執照。


2008年5月根據江蘇省對外貿易經濟合作廳蘇外經貿資審字
[2008]第01046號批復,同意中傳控股對發行人增加注冊資本4,990萬
美元。增資后發行人注冊資本為20,750萬美元。2008年5月28日,江
蘇 石 城 會 計 師 事 務 所 有 限 公 司 就 該 增 資 事 宜 出 具 蘇 石 會 驗 字
[2008]018號驗資報告;2008年6月,南京市工商行政管理局向發行人
核發注冊號為320100400038500的企業法人營業執照。


2009年3月經南京市對外貿易經濟合作局《江蘇省外商投資企業
非實質性變更備案申報審核表》(寧備審字[2009]007號)備案,發
行人名稱變更為“南京高精傳動設備制造集團有限公司”。2009年3
月,南京市工商行政管理局向發行人核發注冊號為320100400038500
的企業法人營業執照。


2009年6月根據南京市對外貿易經濟合作局寧外經投資[2009]第
250號批復,同意中傳控股對發行人增加注冊資本5,000萬美元。增資
后發行人注冊資本為25,750萬美元。2009年9月3日、2009年12月1日
及2010年3月26日,南京中誠信聯合會計師事務所就該增資事宜分別
出具寧中誠信會驗字[2009]第041號、寧中誠信會驗字[2009]第057號
及寧中誠信會驗字[2010]第016號驗資報告;2009年9月,南京市工商
行政管理局向發行人核發注冊號為320100400038500的企業法人營業
執照。

2009年12月根據南京市對外貿易經濟合作局寧外經投資[2009]


第537號批復,同意中傳控股對發行人增加注冊資本6,080萬美元,新
增注冊資本由中傳控股以其持有的南京高精齒輪集團有限公司75%
的股權作為出資。增資后發行人注冊資本為31,830萬美元。2010年4
月19日,南京中誠信聯合會計師事務所就該增資事宜出具寧中誠信會
驗字[2010]第022號驗資報告;2010年4月,南京市工商行政管理局向
發行人核發注冊號為320100400038500的企業法人營業執照。


2010年6月根據南京市投資促進委員會寧投外管[2010]第36號批
復,同意中傳控股對發行人增加注冊資本5,000萬美元。增資后發行
人注冊資本為36,830萬美元。2010年6月23日、2010年10月9日及2010
年10月25日,南京中誠信聯合會計師事務所、江蘇華夏中天會計師事
務所就該增資事宜分別出具中誠信會驗字[2010]第033號、中誠信會
驗字[2010]第059號及華夏會驗[2010]1-132號驗資報告;2010年7月,
南京市工商行政管理局向發行人核發注冊號為320100400038500企業
法人營業執照。


2010年10月根據南京市投資促進委員會寧投外管[2010]第222號
批復,同意中傳控股對發行人增加注冊資本5,000萬美元。增資后發
行人注冊資本為41,830萬美元。2010年11月12日及2010年11月23日,
江 蘇 華 夏 中 天 會 計 師 事 務 所 就 該 增 資 事 宜 分 別 出 具 華 夏 會 驗
[2010]1-139號和華夏會驗[2010]1-146號驗資報告;2010年12月,南京
市江寧區工商行政管理局向發行人核發注冊號為320100400038500的
企業法人營業執照。


2015年11月根據南京市投資促進委員會寧投外管[2015]第235號


批復,同意中傳控股對發行人增加注冊資本3,000萬美元。增資后發
行人注冊資本為44,830萬美元。2015年12月30日,南京立誠聯合會計
師事務所就該增資事宜出具立誠驗字[2015]第38號驗資報告。2015年
12月,南京市江寧區市場監督管理局向發行人核發了統一社會信用代
碼號91320115797134726D的營業執照。


2017年2月,發行人以吸收合并形式增加注冊資本2,234.40萬美
元。增資后發行人注冊資本為47,064.40萬美元。


2018年9月,中傳控股對發行人增加注冊資本3,000萬美元。增資
后發行人注冊資本為50,064.4萬美元。


(三)發行人經營范圍

通用、高速、重型齒輪傳動設備及工業成套設備,港口新型機械
設備,薄板連鑄機,新能源設備的設計、生產;工業機電一體化產品、
成套設備及相關技術的研究與開發及相關配套產品的生產;銷售自產
產品,并提供相關技術及配套服務。(依法須經批準的項目,經相關
部門批準后方可開展經營活動)

二、發行人2018年度經營情況

(一)主營業務分業務情況

公司主要從事研究、設計、開發、制造和分銷廣泛應用于風力發
電及工業用途上的各種機械傳動設備。其中,風電齒輪傳動設備為本
公司主要發展的產品,風電齒輪傳動設備產品收入占公司營業收入總
額的80%以上。發行人主營業務收入按業務板塊構成如下:


單位:億元


業務板塊


201
8
年度


2017 年度

同比變動

營業收入


收入占比

營業收入


收入占比

齒輪產品


79.69


95.3
0
%


75.08


93.76%


6.
14
%


柴油機產品


1.26


1.51%


1.16


1.4%


8.62%


其他產品及業務


2.67


3.1
9
%


3.84


4.80%


-
30.47%


合計


83.62


10.0
%


80.08


10.0
%


4.
42
%




由于銷售價格下降、供應鏈成本上升以及產品結構的調整,2018
年,公司實現營業收入83.62億元,同比上升4.42%。其中:齒輪產品
實現營業收入79.69億元,占比95.30%,同比上升6.14%;柴油機產品
營業收入為1.26億元,占比1.51%,同比上升8.62%;其他產品及業務
收入為2.67億元,占比3.18%,同比下降30.47%,主要原因為2017年
發行人出售南京京晶光電科技有限公司、南京高精船用設備有限公
司、鎮江同舟螺旋槳有限公司等子公司股權,從而導致其他產品及業
務板塊收入占比顯著下降。


從公司營業成本及費用來看,公司營業成本情況如下表所示:

單位:萬元


項目


201
8
年度


201
7
年度


同比變動


收入


成本


收入


成本


收入


成本


主營業務


827,062.99


662,200.88


789,623.40


575,209.26


4.74%


15.10%


其他業務


9,132.34


19,794.52


11,135.94


9,648.37


-17.99%


105.16%


合計


836,195.3


681,95.40


80,759.34


584,857.64


4.43%


16.61%




公司主要費用情況如下表所示:

單位:萬元


項目


201
8
年度


201
7
年度


同比變動

%



銷售費用


29,819.88


27,752.40


7.45


管理費用


39,213.72


50,272.91


-
22.0





財務費用


39,178.43


52,692.89


-
25.65




發行人銷售費用主要包括包裝費、運輸費、銷售人員工資、差旅
費等,其中包裝費及運輸費占比較高。報告期內,公司銷售費用有所
上升。


發行人管理費用主要包括管理人員工資、各項稅費、管理用固定
資產折舊、水電費等。根據財政部于 2018 年 6 月 15 日發布了《財政
部關于修訂印發 2018 年度一般企業財務報表格式的通知》財會
[2018]15 號的規定,發行人對 2018/2017 年度比較財務報表進行追溯
調整。新修訂的財務報表格式主要將資產負債表中的部分項目合并列
報,在利潤表中將原“管理費用”中的研發費用分拆單獨列示,新增
“研發費用”項目,反映企業進行研究與開發過程中發生的費用化支
出)。2018 年,發行人管理費為 39,213.72 萬元,較 2017 年下降 22.00%,
主要系發行人 2017 年及 2018 年處置部分子公司并壓縮 2018 年擬剝
離子公司費用,管理費用整體有所縮減;此外,2018 年人員成本有
所降低,同樣導致管理費用的下降。


財務費用主要包括利息支出、利息收入、匯兌損益、票據貼息費
用及手續費等。2018 年,發行人匯兌收益為 1.00 億元,較 2017 年有
一定規模上升,從而導致 2018 年財務費用同比下降 25.65%。


三、發行人2018年度財務情況

根據發行人2018年年度報告,截至2018年12月31日,發行人總資
產達281.32億元,較2017年末減少6.44億元,減幅為2.24%;凈資產為
115.34億元,較2017年末減少1.12億元,減幅為0.96%,其中歸屬于母


公司股東權益合計為110.00億元,較2017年末減少0.51億元,減幅為
0.46%。公司2018年實現營業收入83.62億元,較2017年增加3.54億元,
增幅為4.43%;實現凈利潤2.35億元,較2017年減少2.84億元,減幅為
54.71%。2018年,受國內鋼材價格持續增長的影響,發行人在總銷售
收入同比少量增長的情況下,凈利潤水平受成本升高的影響,出現較
大規模的下降。


2018年度公司主要財務數據如下:

1、合并資產負債表主要數據

單位:億元

項目

2018 年 12 月 31 日

2017 年 12 月 31 日

增減率(%)

資產總計

281.32


287.76


-
2.24


負債合計

165.98


171.30


-
3.1


歸屬于母公司股
東的權益合計

11.0


1
10
.5
1


0.46


股東權益合計

115.34


11
6.46


-
0.96




2、合并利潤表主要數據

單位:億元

項目

2018 年度

2017 年度

增減率(%)

營業收入

83.62


80.08


4.43


營業利潤

2.31


5.65


-
59.15


利潤總額

2.51


6.41


-
60.87


凈利潤

2.35


5.19


-
54.71


歸屬于母公司股東的凈利潤

2.98


6.45


-
53.81




2018 年營業收入、營業利潤、利潤總額、凈利潤及歸屬于母公
司股東的凈利潤分別較上年同比增加 4.43%、減少 59.15%、60.87%、
54.71%及 53.81%,主要是 2018 年原材料成本上升,導致銷售成本上
升,毛利率下降,以及借款規模及利率的上升導致利息支出增加所致。



3、合并現金流量表主要數據

單位:億元

項目


2018
年度


201
7
年度


同比變動(
%



經營活動產生的現金流量凈額


8.25


11.38


-
27.5


投資活動產生的現金流量凈額


-
12.21


-
6.34


-
92.62


籌資活動產生的現金流量凈額


-
13.13


14.36


-
191.41




2018 年經營活動產生的現金流量凈額為 8.25 億元,較 2017 年下
降 27.55%,主要系 2018 年度受國內鋼材等原材料價格上漲的影響,
原材料成本上升,發行人購買商品、接受勞務支付的現金大幅增加所
致;投資活動產生現金流量凈額為-12.21 億元,較上年同比減少
92.62%,主要是由于 2018 年新增銀行結構性理財產品 9.33 億等投資
所致;籌資活動產生的現金流量凈額為-13.13 億元,較上年同比減少
191.41%,主要是 2017 年發行公司債券現金流入 19.2 億,2018 年發
行債券現金流入為 5 億元,同比下降較多所致。





第三章 發行人募集資金使用及專項賬戶運作情況

根據《南京高精傳動設備制造集團有限公司公開發行2017年公司
債券募集說明書》(以下簡稱“募集說明書”)約定,本次債券發行
規模不超過30億元,募集資金在扣除必要的發行費用后,擬將其中20
億元用于償還公司計息債務本息,其余全部用于補充公司流動資金。


根據發行人2017年年度報告的相關內容,截至本報告簽署日,品
種一最終發行規模為人民幣9億元。其中在扣除必要的發行費用后,4
億元用于償還銀行貸款,余下部分用于補充流動資金;品種二發行規
模為人民幣10.2億元,在扣除必要的發行費用后,5.2億元用于償還銀
行貸款,余下部分用于補充流動資金;品種三發行規模為人民幣5億
元,在扣除必要的發行費用后,4.97億元已用于償還銀行貸款。三期
債券均按照債券募集說明書的約定以及公司募集資金管理制度等相
關規定使用,已募集資金使用與募集說明書相關承諾一致,募集資金
專項賬戶運作規范。





第四章 發行人償債保障措施的執行情況

截至2018年12月31日,公司經營穩健,償債能力較好,公司債券
增信機制、償債計劃及其他償債保障措施未發生變更,品種一和品種
二均按時付息,品種三尚未進入還本付息時點。公司債券增信機制、
償債計劃及其他償債保障措施在報告期內按照募集說明書相關約定
執行正常。








第五章 債券持有人會議召開的情況

2018年度內,公司未發生需召開債券持有人會議的事項,未召開
債券持有人會議。





第六章 本期公司債券本息償付情況

品種一于2017年4月23日正式起息,存續期為5年,首個付息日為
2018年4月23日;品種二于2017年7月17日正式起息,存續期為5年,
首個付息日為2018年7月17日;品種三于2018年1月2日正式起息,存
續期為5年,首個付息日為2019年1月2日。本報告期內,品種一和品
種二均按時付息,品種三尚未進入還本付息時點。





第七章 本期公司債券擔保人資信情況

本次債券無擔保。





第八章 本期公司債券跟蹤評級情況

公司已委托中誠信證券評估有限公司擔任本期債券跟蹤評級機
構,根據本公司和評級公司的約定,最新一期跟蹤評級報告將于本次
債券發行主體及擔保主體(如有)年度報告公布后兩個月內完成該年
度的定期跟蹤評級,并發布定期跟蹤評級結果及報告。


報告期內,公司在中國境內發行其他債券、債務融資工具進行的
主體評級不存在差異情況。


根據中誠信證券評級有限公司于2019年4月12日發布的《中誠信
證評關于南京高精傳動設備制造集團有限公司評級展望調整為負面
的公告》,中誠信證評決定維持發行人主體信用等級為AA級,評級
展望調整為負面,維持“17南傳01”、“17南傳02”及“17南傳03”
債項信用等級為AA級。


根據中誠信證券評級有限公司于2019年6月26日發布的《中誠信
證券評估有限公司關于延期披露“17南傳01”、“17南傳02”及“17
南傳03”2019年度定期跟蹤評級報告的公告》之相關內容,鑒于中誠
信證券評級有限公司收到發行人《南京高精傳動設備制造集團有限公
司關于跟蹤評級報告延期的申請》,中誠信證券評級有限公司決定延
期披露發行人及其存續公司債券2019年度跟蹤評級報告。受托管理人
將就上述情況進行持續跟蹤及督導,并提醒投資人關注發行人跟蹤評
級情況及其變化情況。





第九章 負責處理與公司債券相關事務專人的變動情況

2018年度公司負責處理與公司債券相關事務專人未出現變動。


公司負責處理與公司債券相關事務的人員及聯系方式為:

聯系人:周敬佳

聯系電話:025-85099368、025-85099316

傳 真:025-85099301




第十章 公司債券受托管理人履職情況

為維護本期債券全體債券持有人的權益,公司聘請了招商證券股
份有限公司為本期債券的債券受托管理人,雙方簽署了受托管理協
議。受托管理人對本公司履行募集說明書及受托管理協議約定義務的
情況進行持續跟蹤和監督。







第十一章 其它事項

一、 重大資產重組情況


報告期內,發行人不存在重大資產重組情況。


二、 重大擔保


2018年末擔保金額較上年末增加4.33億元,尚未履行及未履行完
畢的對外擔保總額為10.81億元。


三、發行人涉及的未決訴訟或仲裁事項

案件

進展情況

涉及
金額

是否形成
預計負債

對公司經營情
況和償債能力
的影響

臨時公告
披露日期

票據糾紛

法院已受理,尚未
開庭

0.50



無重大影響

2019 年 3
月 31 日

買賣合同糾


法院已受理,尚未
開庭

0.74



無重大影響

2019 年 3
月 31 日

不當得利糾


開庭審理中,尚未
判決

1.30



無重大影響

2019 年 3
月 31 日

關于高級管
理人員獎勵
支付的訴訟

已判決

0.65



無重大影響


2018 年 1
月 17 日



四、相關當事人

2018年度,本期債券的受托管理人和資信評級機構均未發生變
動。


五、《公司債券發行與交易管理辦法》第四十五條列示的重大事


報告期內,《公司債券發行與交易管理辦法》第四十五條列示的


重大事項情況如下:

序號

相關事項

是否發生前述事


1

發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等
發生重大變化



2

債券信用評級發生變化



3

發行人主要資產被查封、扣押、凍結



4

發行人發生未能清償到期債務的違約情況



5

發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年
末凈資產的百分之二十



6

發行人放棄債權或財產,超過上年末凈資產的百分
之十



7

發行人發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失



8

發行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產的
決定



9

發行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處




10

保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變




11

發行人情況發生重大變化導致可能不符合公司債券
上市條件



12

發行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查,發行人董事、
監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制
措施



13

其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項






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